Os proprietários de uma organização não governamental (ONG) devem nomear e registrar um diretor de conformidade no Equador de acordo com as normas corporativas locais.
As organizações não governamentais no Equador, além de terem de cumprir requisitos específicos para a operação de suas atividades localmente, também são consideradas sujeitos obrigados perante a Unidade de Análise Financeira e Econômica do Equador (UAFE).
Esse órgão regulador é o responsável por identificar e regular empresas ou organizações cujas atividades possam estar diretamente relacionadas à lavagem de dinheiro e/ou ao financiamento de crimes no país.
Por esse motivo, as ONGs, assim como outras entidades, devem cumprir o processo de registro e conformidade com as obrigações, controles e relatórios para a UAFE. Parte disso inclui trabalhar com um Compliance Officer no Equador.
O que é um diretor de conformidade no Equador?
Um diretor de conformidade, de acordo com a UAFEé definido como um funcionário de nível gerencial responsável por
- cumprir as normas do Equador relativas à prevenção de lavagem de dinheiro e financiamento de crimes
- executar o programa de conformidade destinado a impedir que a ONG seja usada para realizar essas atividades ilegais
- garantir a implementação dos procedimentos, controles e boas práticas necessários para a prevenção da lavagem de dinheiro e do financiamento de crimes.
Observe que é necessário registrar um Compliance Officer principal no Equador, além de um suplente. Isso se aplica independentemente de a entidade ser uma ONG ou outro tipo de entidade legal com as mesmas obrigações de acordo com a legislação equatoriana.
Requisitos para registrar um Compliance Officer no Equador
No artigo 13 da Lei Orgânica de Prevenção, Detecção e Erradicação do Crime de Lavagem de Dinheiro e Financiamento de Crimes, os seguintes requisitos se aplicam para registrar um Compliance Officer no Equador:
- Cópia da qualificação educacional do indivíduo relacionada à atividade realizada pela organização – deve ser um diploma de nível superior
- Se o indivíduo não tiver um diploma de ensino superior: um certificado que comprove 3 anos de experiência. Isso também deve estar de acordo com a atividade da organização.
- Dados e documentos pessoais: identificação, e-mails pessoais e corporativos, tempo de trabalho na organização, endereço, entre outros.
- Assinatura confirmando que o indivíduo assumirá a responsabilidade pela função de Compliance Officer.
As ONGs e outras entidades legais obrigadas devem registrar seu Compliance Officer no Equador na Unidade de Análise Econômica e Financeira.
Quais são as atividades que um Compliance Officer deve realizar?
No artigo 15 da referida lei, as principais funções do Compliance Officer no Equador estabelecem os seguintes papéis e responsabilidades:
- Realize os controles correspondentes sobre operações e transações que atendam ou excedam o limite de US$ 10.000, individualmente ou em conjunto com o mesmo fornecedor.
- Apresentar o relatório das referidas transações mensalmente, até o décimo quinto dia de cada mês.
- Monitorar a conformidade com as instruções para a prevenção de crimes de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
- Cumprir as horas de treinamento anual exigidas pela UAFE.
Por que criar uma ONG no Equador?
As organizações não governamentais são um excelente recipiente corporativo para apoiar uma causa pela qual você tem grande interesse. Essa entidade legal oferece uma plataforma clara para que você atinja uma série de metas sociais, ao mesmo tempo em que mantém separados os ativos pessoais e os da organização.
Há uma série de requisitos de conformidade importantes que se aplicam às ONGs, incluindo a busca de um Compliance Officer no Equador. Aquelas que expandem seu escopo de atividade para o Equador devem agir de acordo com esses requisitos.
Embora a barreira do idioma possa causar problemas para executivos estrangeiros, é possível obter orientação de terceiros de prestadores de serviços multilíngues que podem garantir que você opere em total conformidade com a legislação equatoriana.
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É de extrema importância que cada ONG nomeie e registre um Compliance Officer no Equador para realizar as atividades obrigatórias de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do crime. Os Compliance Officers devem ter a participação direta da equipe financeira ou contábil da organização, pois todas as informações devem ser corroboradas com base no limite estabelecido e na capacidade da organização de ter acesso a recursos monetários elevados.
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