Conozca la importancia de una revisión de cumplimiento corporativo en México para mantener su empresa organizada y vigente frente a los requerimientos de las autoridades gubernamentales.
Del mismo modo que las personas necesitan un chequeo en el consultorio del médico al menos una vez al año, las empresas también deben realizar de forma rutinaria una “revisión de cumplimiento corporativo” en México para su empresa o sucursal. Esta revisión también se conoce como verificación de estado corporativo.
Dependiendo de la actividad de la empresa, se recomienda realizar estas revisiones regularmente. La contratación de auditores externos para revisar el estado de su empresa en términos de cumplimiento corporativo en México lo protegerá de sanciones imprevistas y le permitirá gestionar el riesgo de incumplimiento.
Nuestros profesionales legales y contadores expertos brindan asesoría sobre la naturaleza y el proceso de los controles de cumplimiento corporativo de la entidad en México.
¿Qué es una revisión de cumplimiento corporativo en México?
En términos generales, una verificación de cumplimiento corporativo en México es una evaluación general de los elementos críticos de la empresa. Este control de cumplimiento a menudo se conoce como cumplimiento corporativo, cumplimiento fiscal y legal; y es parte de garantizar la debida diligencia corporativa.
Este control de cumplimiento refleja lo que, en todo caso, debe hacer su empresa para cumplir con la ley local. A veces, los directores de una empresa no pueden evaluar con precisión el estado general de cumplimiento, o no poseen los conocimientos legales o financieros para comprender sus requisitos de cumplimiento en México. Vale la pena conseguir que un auditor externo profesional realice esta revisión en nombre de la empresa.
Las revisiones de cumplimiento corporativo en México revisan todas las actividades fiscales, legales y otras actividades operativas de una empresa; y plantean cualquier discrepancia o problema que deba solucionarse. Esto generalmente incluye:
- Evaluar el contexto comercial de la empresa: ¿Hay requisitos específicos que la empresa deba cumplir referentes a su industria o actividad?
- Revisión de registros, actas de reuniones y registros legales
- Evaluación de finanzas, pagos de seguridad social y otros impuestos
¿Cuándo debo realizar una revisión de cumplimiento corporativo a mi empresa en México?
Es una buena idea obtener una verificación del estado de la sociedad de forma rutinaria, pero también es una herramienta útil para:
- Demostrar a posibles socios y clientes que está trabajando con una empresa que se encuentra en total conformidad con las regulaciones en México
- Confirmar el estado de una empresa antes de adquirirla o fusionarse con ella
- Solicitar un préstamo u otro tipo de financiación
Cumplimiento corporativo en México
El cumplimiento corporativo en México se divide en varias áreas.
Objetivos comerciales: ¿La empresa sigue su visión inicial y mantiene sus políticas empresariales? La empresa debe seguir las estrategias y los planes establecidos en sus propias políticas y constitución.
Cumplimiento legal: Evaluación de contratos, libros corporativos, acuerdos de arrendamiento, juntas de accionistas, documentación de propiedad intelectual y otros documentos legales clave.
Finanzas y flujo de caja: La empresa debe realizar revisiones periódicas de sus finanzas y contabilidad. Estos son esenciales para la toma de decisiones de los directores y miembros de la junta. Los expertos financieros de la compañía deben asegurarse de que el flujo de efectivo cumpla con los requisitos para generar un flujo de efectivo positivo.
Recursos humanos: Para muchas empresas, las personas son su activo más importante. Por lo tanto, una verificación detallada del estado de la sociedad también debe incluir un plan para el desarrollo óptimo de las prácticas de recursos humanos para encontrar y administrar a las mejores personas para administrar el negocio.
Requisitos del cumplimiento legal en México
Junto con la revisión cumplimiento corporativo en México, una empresa debe cumplir con dos áreas principales que son vitales para el funcionamiento adecuado de la empresa: El cumplimiento legal y fiscal.
Es crucial revisar regularmente la actividad corporativa legal de la compañía en México. La documentación que se incluiría en esta parte de la revisión de cumplimiento corporativo en México incluye (pero no se limita a):
- Contratos firmados con terceros
- Libros corporativos (incluyendo actas y otras notas de la junta de accionistas)
- Arrendador o agencias de arrendamiento
- Acuerdos de propiedad intelectual o registros de marcas
En México, todas las empresas deben celebrar una junta ordinaria de accionistas una vez al año. Para esto, toda la información sobre el aumento del capital social, admisión de nuevos accionistas y otros acuerdos alcanzados en la asamblea deben ser declarados y notariados para cumplir con las regulaciones corporativas mexicanas.
Requisitos del cumplimiento fiscal
La revisión fiscal es posiblemente la parte más importante del control de cumplimiento de una entidad en México. Esta Incluye una auditoría completa de la imagen de cumplimiento de la empresa con la institución tributaria en México, SAT (Sistema de Administración Tributaria).
El SAT produce una certificación de buena reputación para las empresas, llamada “Opinión del Cumplimiento de Obligaciones Fiscales”. Esta certificación confirma si la empresa cumple o no con todas las contribuciones fiscales obligatorias en México. Si corresponde, describirá las obligaciones fiscales pendientes que la compañía no ha cumplido.
Una certificación negativa puede afectar el puntaje crediticio de una empresa y resultar en visitas de las autoridades fiscales, multas, recargos y otras complicaciones.
Para la revisión de cumplimiento corporativo en materia fiscal en México, es importante tener en cuenta que para cualquier actividad legal como liquidación, disolución y fusión, la empresa debe cumplir plenamente con sus obligaciones fiscales para poder continuar dichos procesos.
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Usted deberá interactuar con auditores experimentados y confiables para llevar a cabo una revisión de cumplimiento corporativo de su entidad en México. La realización de controles rutinarios de cumplimiento de la entidad protege su negocio y sus operaciones de sanciones impuestas por las instituciones gubernamentales.
En Biz Latin Hub, nuestros auditores realizan revisiones exhaustivas de cumplimiento para las empresas en México y Latinoamérica. Nuestro equipo de profesionales locales y expatriados ofrece soporte y asesoramiento para mejorar el cumplimiento corporativo de su empresa, elevar su valor y gestionar el riesgo de incumplimiento.
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