Históricamente, América Latina siempre ha sido conocida por sus exhaustivos y rigurosos requisitos de cumplimiento corporativo que pueden variar según el país y que resultan difíciles de entender para los inversionistas extranjeros. Países como Brasil y Argentina registran un lugar destacado en los rankings mundiales cuando se trata de complejidad para hacer negocios, seguidos por otras naciones de la región.
Al expandirse en América Latina, es importante comprender los requisitos de cumplimiento locales y las condiciones generales de cualquier negocio en el que elija incursionar.
Para obtener el máximo provecho de estos mercados prósperos mientras se mantiene en el lado correcto del cumplimiento normativo, una Revisión de Cumplimiento Corporativo de la entidad ofrece la opción más segura.
¿Qué es una Revisión de Cumplimiento Corporativo de la entidad?
Las verificaciones de estado de las sociedades, también conocidas como revisión de cumplimiento corporativo, son controles de compañías realizadas por auditores independientes con experiencia local en asuntos de cumplimiento legal y fiscal. Contratar los servicios de un proveedor de chequeo de estado corporativo le brindará tranquilidad comercial. Los posibles inversionistas pueden autorizar al proveedor a revisar los registros legales y contables de una empresa para comprender su estado general de cumplimiento.
Mediante un examen profundo de todas las transacciones financieras, actas de asambleas, registros de empleados, licencias y más; los especialistas en cumplimiento corporativo pueden identificar posibles requisitos faltantes o incumplimientos. Al hacerlo, pueden asegurarse de que las autoridades no tengan una razón para imponer multas u otras sanciones, ahorrando reputación y dinero a largo plazo.
Tipos de Revisiones de Cumplimiento Corporativo: Fiscales y legales
Las Revisiones de Cumplimiento Corporativo de la entidad pueden centrarse en la condición legal o fiscal de una empresa. Aquellos con un enfoque legal exploran 3 áreas clave de cumplimiento legal: Presentaciones de registros, actas de asambleas y registros legales. Estas tres áreas generalmente dan un buen panorama del cumplimiento legal o no.
Las Revisiones de Cumplimiento Corporativo orientados en el área fiscal, revisan las finanzas, pagos correspondientes a seguridad social y otros impuestos. Al sumergirse en los estados financieros de la empresa e investigar cada transacción, no solo pueden garantizar que están cumpliendo con todo lo que les corresponde, sino que también pueden surgir pagos innecesarios y ahorrar impuestos.
Lógicamente, para una revisión de cumplimiento corporativo más completa, el empleo de controles de estado legal y fiscal proporcionará la descripción más detallada del estado de una empresa a los ojos de las autoridades locales.
Clima de cumplimiento corporativo de América Latina
Particularmente para los recién llegados al mercado, la regulación a cumplir de América Latina puede parecer desalentadora. Los documentos oficiales no solo deben traducirse y apostillarse en el idioma nativo (español o portugués), sino que los requisitos burocráticos locales pueden diferir enormemente de otros sistemas occidentales. Brasil y Argentina poseen dos de las regulaciones a cumplir más complejas, pero tienen dos de las economías más grandes y atractivas de la región para invertir. Por lo tanto, incorporarse a estas economías es una necesidad para las empresas en expansión en la región.
El proceso de constitución de empresas en Brasil demora en promedio 10-12 semanas una vez que se recibe toda la documentación. En comparación, el proceso de formación de empresas en Costa Rica puede demorar solo 3-5 días. Brasil también tiene un sistema tributario complejo, con tres juntas tributarias diferentes que deben pagarse a lo largo del año, declaraciones federales, estatales y municipales y de nómina e IVA deben presentarse a la junta tributaria federal cada mes. Por lo tanto, es posible que cualquier empresa a la que le interese incorporarse en el país se vea atrasada por algunas medidas de cumplimiento. Para protegerse y proteger a su empresa, es importante saber qué esperar antes de comenzar las operaciones comerciales en el país.
¿Cuándo es necesaria una Revisión de Cumplimiento Corporativo?
El cumplimiento es importante durante todo el año, sin embargo, hay momentos particulares del año y circunstancias particulares que hacen que los servicios corporativos de revisión de cumplimiento corporativo de una entidad sean particularmente útiles.
Por ejemplo, al llegar el fin del año fiscal, las empresas de todos los tamaños buscan auditores independientes para revisar sus obligaciones y transacciones fiscales. Hay varios países en todo el mundo donde las facturas de impuestos pueden extenderse a una fecha posterior. Este no es el caso en algunos países latinoamericanos, donde las multas comienzan a acumularse solo 24 horas después de la fecha de cierre del año fiscal. Con la ayuda de un proveedor de verificación de estado fiscal, puede asegurarse de que su empresa esté pagando los impuestos correctos y a tiempo.
Soporte para Startups en América Latina
Las startups, particularmente las del extranjero, son las que más necesitan asistencia cuando se trata del cumplimiento corporativo local. La fase de formación inicial suele ser la parte más estresante de la gestión de un negocio. Existe el estrés por traer el capital inicial, contratar personal, buscar socios, formalizar estatutos mientras se intenta comprender las minuciosas y meticulosas regulaciones de cumplimiento corporativo de América Latina.
En estos casos, puede ser muy fácil pasar por alto los detalles de cumplimiento corporativo. Con un proveedor de verificación de estado de la entidad, se provee a los equipos e inversionistas la detección de fallas o plazos en el cumplimiento fiscal o legal.
Revisiones de Cumplimiento Corporativo para sucursales
Con condiciones económicas cada vez mejores, son mas las empresas que están constituyendo sucursales en América Latina. Sin embargo, lo que muchas empresas no tienen en cuenta no es solo la cultura empresarial cambiante sino un conjunto completamente diferente de leyes corporativas.
Las sucursales que no se adecúen a las leyes de las nuevas regiones pueden convertirse en un desastre para la empresa en su conjunto, lo que termina siendo responsable de posibles sanciones financieras y daños en la reputación.
Para garantizar que las sucursales no dañen a la totalidad de la empresa, los expertos en Revisiones de Cumplimiento Corporativo pueden proporcionar una visión general del estado de la misma con los entes gubernamentales y garantizar que se cumplan las normas de cumplimiento locales. Al cuidar las oficinas más pequeñas, toda la empresa se ve protegida.
Revisiones de Cumplimiento Corporativo:Mitigar el riesgo financiero y reputación
Las sanciones por incumplimiento corporativo se presentan en una variedad de formas en América Latina, incluidos notificaciones y multas; y en casos más severos que involucran una mayor intención criminal, el encarcelamiento. Indirectamente, el incumplimiento de la ley local puede tener un efecto negativo en la reputación de su empresa, uno de los mayores atractivos para posibles clientes y socios. Al verificar regularmente las fallas de cumplimiento, las compañías pueden evitar uno de los mayores riesgos para su compañía: una mala reputación.
Las compañías multinacionales más grandes del mundo tienen equipos enteros dedicados a verificar el cumplimiento cada trimestre, ya que una mala reputación podría significar pérdidas millonarias. Sin embargo, para las pequeñas y medianas empresas, equipos dedicados a verificar el cumplimiento son inviables, por lo que con una revisión de cumplimiento corporativo de la entidad realizado una vez al año, no evitará necesariamente perdidas de millones, pero si perdidas sustanciales para las mismas.
Busque orientación local para la Revisión de Cumplimiento Corporativo de su entidad
La mayoría de los inversionistas extranjeros establecidos en América Latina coinciden en que el cumplimiento corporativo es uno de los mayores dolores de cabeza con los que lidiar, especialmente para quienes recién comienzan. Las horas de papeleo y los frecuentes malentendidos tienen la capacidad de estrangular a una empresa naciente antes de que tenga tiempo de prosperar. Sin embargo, con la ayuda de las revisiones de cumplimiento corporativo de la entidad, se puede sacar provecho de los numerosos beneficios que ofrece la economía latinoamericana.
Con oficinas en toda América Latina, Biz Latin Hub ofrece una gama de servicios empresariales, desde la constitución de sociedades hasta revisiones de cumplimiento corporativo. Entrenados en revisiones de cumplimiento corporativo de la entidad, nuestros equipos de abogados y contadores se especializan en proporcionar servicios de debida diligencia a empresas extranjeras que ingresan a América Latina.
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