Averigua por qué y cuándo es una buena idea hacerse un chequeo de la salud de la entidad en Chile. Gestiona los riesgos de tu empresa y protégete de posibles problemas de incumplimiento antes o después de la constitución de una empresa en Chile. El país cuenta con marcos jurídicos y de cumplimiento bien establecidos y sólidos, diseñados para fomentar y proteger a los empresarios del país.
Puntos clave
| Tipos de chequeo de entidades en Chile | Existen dos tipos principales de comprobaciones de la salud de la entidad. Normalmente se centran en la situación fiscal o jurídica de la empresa. |
| Razones para un chequeo médico de la entidad en Chile | Para que los directivos sepan cómo se gestiona la empresa Para reducir los riesgos de sanciones y de reputación negativa Para reducir los riesgos de transacción |
| Necesidad de los controles de salud de las entidades en Chile | No es una necesidad legal en sí misma, pero te ayudará a asegurarte de que cumples la normativa. |
| Quién realiza un chequeo de la salud de la entidad en Chile | Debe realizarla un auditor totalmente independiente para garantizar una neutralidad total. El auditor también debe conocer bien el derecho de sociedades chileno. |
¿Qué es un chequeo médico de entidad en Chile?
Al igual que en otros países, un chequeo de la salud de la entidad en Chile -también conocido como chequeo de la salud corporativa o de cumplimiento corporativo- es una o más auditorías o revisiones de diligencia debida realizadas a una entidad jurídica. Estas revisiones tienen como objetivo comprender si esa entidad cumple y ha cumplido plenamente la normativa societaria local.
Estas revisiones abarcan diversos aspectos de las actividades de una empresa, incluidas las operaciones jurídicas, contables, fiscales, de recursos humanos, licencias (administrativas u otras). Las revisiones de la salud de la entidad en Chile pueden variar bastante en cuanto a extensión, profundidad y aspectos auditados. A menudo se dividen en comprobaciones jurídicas o financieras, pero una comprobación completa de la salud de la entidad debe incluir revisiones jurídicas, contables y financieras.
Recomendamos que cualquier revisión exhaustiva de la salud de la entidad incluya y cubra los siguientes puntos:
- Datos básicos de la empresa, como el nombre, la dirección comercial, la industria, el capital y los accionistas
- Datos clave como números de licencia, estado operativo de la empresa, domicilio legal y representantes
- Análisis de riesgos y, si es posible, algún tipo de calificación crediticia
- Cumplimiento fiscal
- Datos de la empresa matriz/accionista
- Datos de los directores
- Historial legal de la empresa (cambios en la propiedad, aumentos de capital social y otras actividades)
- Litigios u otras cargas legales que haya sufrido la empresa.
¿Cuándo y por qué debo hacerme un chequeo médico de entidad en Chile?
Hay varias situaciones y razones importantes por las que toda empresa debería someterse periódicamente a un chequeo de la salud de su entidad en Chile.
1. Al invertir o adquirir una empresa con sede en Chile
Las multinacionales que se expanden a Chile, o que ya operan en el país, pueden plantearse adquirir una empresa existente en el país. Si quieres invertir o comprar una empresa con sede en Chile, es absolutamente necesario que realices una comprobación de la salud de la entidad. Esta comprobación es la mejor manera de comprender plenamente el “cuadro de cumplimiento” de la entidad que estás adquiriendo o en la que estás invirtiendo.
Una auditoría en profundidad de un posible objetivo de adquisición o inversión, realizada por un contratista local e independiente, eliminará la posibilidad de descubrir sorpresas desagradables más adelante. Comprende antes de invertir tu dinero qué problemas, si los hay, puede tener la empresa con su cumplimiento y cómo puede ver el gobierno sus actividades. El chequeo de la entidad en Chile examinará la entidad para determinar en qué punto se encuentra respecto a sus obligaciones normativas.
Ten la capacidad de tomar decisiones informadas sobre tu posible inversión, y sopesa los costes y beneficios de involucrarte. Un chequeo de la salud de la entidad ofrece información completa para sopesarla en la oferta de precio y, por tanto, en las negociaciones con el vendedor, por ejemplo.
2. Cuando ya posees una persona jurídica en Chile
Un chequeo de la salud de la entidad en Chile garantizará que tu empresa cumple todas las obligaciones legales, fiscales y contables pertinentes y evitará sanciones económicas o de las instituciones gubernamentales. Cumplir siempre las normas te costará mucho menos hacer negocios en Chile.
Esto es especialmente útil para los empresarios y ejecutivos extranjeros. Puede que les resulte difícil navegar por los requisitos de cumplimiento corporativo de Chile debido a la falta de familiaridad o a la barrera del idioma. Las comprobaciones de la salud de la entidad garantizarán que estás al día con los pagos y evitarán cualquier complicación innecesaria con el gobierno.
3. Gobierno corporativo
Cumplir las normas es crucial para una buena y saludable gobernanza corporativa dentro de tu empresa, ya que las estructuras, protocolos y procedimientos tienden a hacerse cada vez más complejos a medida que la empresa crece. El cumplimiento local es algo que inevitablemente será menos prioritario para la dirección en este proceso de crecimiento y, por tanto, puede descuidarse fácilmente.
El gobierno corporativo suele ser más sencillo para las pequeñas empresas. Pero si tu empresa pretende expandirse, es aconsejable realizar una revisión de la salud de la entidad en Chile para apoyar y permitir adecuadamente estos cambios y el aumento de las “relaciones internas” de la empresa.
4. Gestionar los riesgos
Cumplir las normas no consiste sólo en tener una buena relación con el gobierno y sus diversas entidades públicas. También consiste en gestionar el riesgo y vigilar tus propias espaldas. Evita las pendientes resbaladizas de pequeños problemas de incumplimiento que se convierten en otros mayores realizando una revisión periódica de la salud de la entidad en Chile.
Además de acumular sanciones económicas de la administración, como se ha mencionado anteriormente, el incumplimiento también supone un riesgo para la reputación. Las empresas no tienen por qué poner en peligro su credibilidad, aunque las medidas de cumplimiento les resulten difíciles de entender: contratar a un auditor externo o a un proveedor de verificación de entidades puede darte la información que necesitas para tomar decisiones con conocimiento de causa y proteger la reputación de tu empresa ante la opinión pública.
Preguntas frecuentes sobre el chequeo médico de una entidad en Chile
1. ¿Por qué debe someterse a un chequeo de salud de la entidad?
Las principales ventajas de realizar un chequeo de la salud de la entidad incluyen:
Permitir a los ejecutivos saber cómo se está gestionando la empresa
Reducir los riesgos de sanciones y de reputación negativa
Reducir los riesgos de transacción
2. ¿Qué pasos hay que seguir para realizar un chequeo de la salud de la entidad?
Llevar a cabo con éxito un chequeo de la salud de la entidad implica los siguientes 3 pasos clave:
1. Recopilación de información
Al llevar a cabo un chequeo de la salud de la entidad, habrá que recopilar una gran cantidad de información. Esto incluirá la recopilación de datos de los departamentos de operaciones, jurídico, contable y administrativo de su empresa.
Tenga en cuenta que una de las mejores prácticas que están adoptando muchas empresas es la creación de un departamento de cumplimiento o auditoría, encargado de centralizar la información importante de la empresa, lo que facilita este primer paso.
2. Validación de la información
Una vez recopilada, la información pasa por un proceso de validación. En este paso, un agente de verificación de la salud de la entidad revisará todos los datos y documentos obtenidos, los cotejará con fuentes primarias cuando sea necesario y, por lo demás, tratará de demostrar la veracidad de todos los registros auditados.
3. Conservación de registros
Los registros de todos los documentos y evaluaciones realizados durante el chequeo de la salud de su entidad no sólo serán valiosos para presentarlos a las autoridades fiscales en caso de inspección, sino también durante futuros chequeos de la salud de la entidad. En algunos casos, mantener dichos registros es una obligación legal, debido a las leyes diseñadas para prevenir el blanqueo de dinero.
3. ¿Qué ocurre en una comprobación de la salud de la entidad?
Generalmente, un chequeo de salud de la entidad incluye:
Evaluación de las finanzas, pagos a la seguridad social y otras obligaciones fiscales
Examen y revisión de los contratos firmados con terceros
Revisión de los libros corporativos y contables
Revisión de las declaraciones mensuales de impuestos y declaraciones fiscales
Revisión de las próximas renovaciones de certificados y pólizas
Preparación de los estados financieros
Revisión de los balances presentados al cierre del ejercicio fiscal
4. ¿Quién puede realizar un chequeo de la salud de la entidad en Chile?
Debe realizarla un auditor totalmente independiente para garantizar una neutralidad total y asegurarse de que todo está de acuerdo con las autoridades.
Biz Latin Hub puede ayudar a organizar un chequeo de salud de la entidad en Chile
Aunque Chile es un destino empresarial muy favorable, pueden surgir algunas complejidades al hacer negocios en el extranjero debido a obstáculos legales y culturales. Esto incluye comprender los requisitos de cumplimiento corporativo de una empresa.
Evita contratiempos innecesarios y protégete a ti y a tu empresa solicitando un chequeo de la salud de la entidad en Chile a expertos experimentados y de confianza.
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