Los propietarios de una Organización No Gubernamental (ONG) deben nombrar y registrar a un Responsable de Cumplimiento en Ecuador de acuerdo con la normativa corporativa local.
Las Organizaciones No Gubernamentales en Ecuador, además de tener que cumplir con requisitos específicos para el funcionamiento de sus actividades a nivel local, también son consideradas sujetos obligados ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico de Ecuador (UAFE).
Este órgano regulador es el encargado de identificar y regular a las empresas u organizaciones cuyas actividades puedan llegar a estar directamente relacionadas con el blanqueo de capitales y/o la financiación de delitos en el país.
Por ello, las ONG, al igual que otras entidades, deben cumplir con el proceso de registro y cumplimiento de obligaciones, controles e informes ante la UAFE. Parte de esto incluye trabajar con un Oficial de Cumplimiento en Ecuador.
¿Qué es un Oficial de Cumplimiento en Ecuador?
Un Responsable de Cumplimiento, según la UAFEse define como un funcionario de nivel directivo responsable de
- el cumplimiento de la normativa ecuatoriana en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación de delitos
- ejecutar el programa de cumplimiento destinado a evitar que la ONG sea utilizada para llevar a cabo estas actividades ilegales
- garantizar la aplicación de los procedimientos, controles y buenas prácticas necesarios para la prevención del blanqueo de capitales y la financiación de delitos.
Ten en cuenta que es necesario registrar un Responsable de Cumplimiento principal en Ecuador, además de un suplente. Esto se aplica tanto si la entidad es una ONG como si es otro tipo de persona jurídica con las mismas obligaciones según la legislación ecuatoriana.
Requisitos para registrar a un Compliance Officer en Ecuador
En el artículo 13 de la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, se establecen los siguientes requisitos para registrar a un Oficial de Cumplimiento en Ecuador:
- Copia de la titulación académica de la persona relacionada con la actividad realizada por la organización – debe ser un título terciario
- Si la persona no tiene titulación terciaria: un certificado que acredite 3 años de experiencia. También debe ser acorde con la actividad de la organización.
- Datos y documentos personales: identificación, correos electrónicos personales y corporativos, tiempo de trabajo en la organización, dirección, entre otros.
- Firma confirmando que la persona asumirá la responsabilidad de la función de Responsable de Cumplimiento.
Las ONG y otras personas jurídicas obligadas deben registrar a su Responsable de Cumplimiento en Ecuador ante la Unidad de Análisis Financiero y Económico.
¿Cuáles son las actividades que debe realizar un Responsable de Cumplimiento?
En el artículo 15 de la citada ley, las funciones principales del Oficial de Cumplimiento en Ecuador establecen las siguientes funciones y responsabilidades:
- Llevar a cabo los controles correspondientes sobre las operaciones y transacciones que alcancen o superen el umbral de 10.000 US$, ya sea de forma individual o conjunta con un mismo proveedor.
- Presentar mensualmente el informe de dichas operaciones el día quince de cada mes o antes.
- Supervisar el cumplimiento de las instrucciones para la prevención de los delitos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
- Cumplir las horas anuales de formación exigidas por la UAFE.
¿Por qué crear una ONG en Ecuador?
Las Organizaciones No Gubernamentales son un gran buque corporativo para apoyar una causa que te interese mucho. Esta entidad jurídica ofrece una plataforma clara para alcanzar una serie de objetivos sociales, al tiempo que mantiene separados los activos personales y los de la organización.
Hay una serie de requisitos clave de cumplimiento que se aplican a las ONG, incluida la búsqueda de un Responsable de Cumplimiento en Ecuador. Las que amplíen su ámbito de actividad a Ecuador deben actuar de acuerdo con dichos requisitos.
Aunque la barrera del idioma puede causar problemas a los ejecutivos extranjeros, es posible obtener orientación de terceros, de proveedores de servicios multilingües, que pueden garantizar que operas cumpliendo plenamente la legislación ecuatoriana.
Busca ayuda para registrar a tu Compliance Officer en Ecuador con expertos bilingües
Es de suma importancia que cada ONG designe y registre a un Oficial de Cumplimiento en Ecuador para llevar a cabo las actividades encomendadas para la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del delito. Los Oficiales de Cumplimiento deben contar con la participación directa del equipo financiero o contable de la organización, ya que toda la información debe corroborarse en función del umbral establecido y de la capacidad de la organización para acceder a elevados recursos monetarios.
En Ecuador, nuestro equipo de Biz Latin Hub cuenta con personal formado exclusivamente en todas las áreas relacionadas con la prevención del cumplimiento corporativo. This may be in different types of businesses or industries.
Si te interesa saber más sobre este tema y obtener un asesoramiento acorde a tus necesidades y expectativas, habla con nosotros aquí. We will be very happy to assist you with personalized services focused on solving your possible conflicts and maximizing benefits.
Más información sobre nuestro equipo y autores expertos.
